在谷歌收購摩托羅拉移動、微軟收購諾基亞手機業務這兩項挑動人們神經的交易中，專利是個特別引人注目的字眼。事實上，自上世紀90年代開始，企業並購，特別是跨境並購活動中，智慧財產權已變得越來越重要，成為一個成敗攸關的門類。智慧財產權的價值並不僅僅體現在微軟、谷歌、摩托羅拉、諾基亞這類巨人身上，許許多多的中小企業也借著獲取智慧財產權來擴張業務或者改善績效、增強競爭力;與此同時，選擇恰當的時機將自己的一些智慧財產權加以處置來變現，也成為諸多中小企業的利潤源泉。隨之而來的問題是，如何界定並購中的智慧財產權的重要性以及它們的價值?這就需要做智慧財產權盡職調查。
盡職調查，通俗地說就是出資方提前摸清對方的全部家底，當然也包括智慧財產權家底。在並購、合資、許可證貿易、投資、企業上市、融資等活動中，為發現智慧財產權的問題、確定智慧財產權的價值、規避潛在風險，都需要進行智慧財產權盡職調查。通過盡職調查厘清權屬關係和權利內容，智慧財產權對企業利潤的貢獻度、對業務發展可能帶來的助力因素，也瞭解掌握核心技術的重要人物等，為收購價格提供參考。大眾、寶馬與勞斯萊斯的故事余溫尚存，國內兩家汽車企業與另一個英國汽車品牌的故事旋又發生，聯想集團收購IBM個人電腦業務後又與黑莓傳出“緋聞”，這些都凸顯了智慧財產權盡職調查在並購活動中的優先等級，其結果應該成為並購決策的基礎依據。
一般來說，盡職調查是在收購意向書簽訂後至正式簽訂收購協定之前進行。並購前期，由於涉及到智慧財產權這種特殊的無形資產，特別是技術秘密和商業秘密，因其特殊性，雙方有必要簽訂保密協議，明確如何、何時進行盡職調查等事項。之後即可進行細緻、深入的盡職調查。通過盡職調查，需要對專利權、商標權、著作權、商業秘密、技術秘密、商業標識、半導體積體電路的布圖設計權、功能變數名稱、植物新品種的新品種權、商譽等智慧財產權的真實性、合法性、有效性、確定性、穩定性、完整性、地域性、實際控制力等進行調查和定性。另外，還應調查目標方是否與協力廠商簽有許可合同成為被許可人，以及這些許可合同對於並購的適用性等，以防止在並購活動中重要智慧財產權的滅失。
在企業並購過程中，智慧財產權的盡職調查除了與法律相關的調查以外，往往還需要從商業、技術、財務、稅務等各個層面來分析和評價智慧財產權在企業中的價值，所以盡職調查應該由包括各方面人士的專業團隊經過細緻的調查和研究來完成。比如，盡職調查中需要對他人相關專利的權利範圍進行調查，涉及到對權利要求的解讀、對審理過程的解釋等，需要懂專利代理的人士處理。再比如，對權利穩定性的判斷，涉及資訊檢索和資料處理，檢索方面包括資料庫的選擇和使用，要求知道哪裡能查，還要知道能查什麼，更要知道資料庫有什麼的缺陷，而這由懂專利文獻檢索的人士來處理再恰當不過。
智慧財產權盡職調查不是錦上添花的表面文章，而是企業並購，特別是跨國企業並購中生死攸關的關鍵事項，穀歌和微軟並購案中的專利價值，足以讓我國企業在並購活動中清醒地給智慧財產權盡職調查以適當的位置，切莫只重視有形財產的獲得，而忽視甚至捨棄了賦予其靈性和內生動力的無形財產，包括其現有的智慧財產權，也包括其能夠創造智慧財產權的關鍵人物。在我國企業不斷走出去進行跨國並購的今天，更需普及相關知識，增加對這一問題重要性的認識，借鑒他山之石，少走彎路甚至選擇捷徑而行。
作者 謝喜堂，來源：中國智慧財產權局網站，2013-10-31
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